12 oct
Lectus
Córdoba
Detalle de la búsqueda :
Lectus Consultora busca para importante Agente de Bolsa de la Ciudad de Córdoba : "Analista Senior de Compliance para Rubro Bursátil"
Las principales tareas serán :
- Aperturas de cuentas comitente, armado de legajos y análisis de la documentación presentada por el cliente.
- Interpretar y aplicar los procedimientos en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, y cumplimiento normativo (regulación vigente UIF, CNV, BCRA, etc.).
- Control periódico y contacto con clientes para la actualización de legajos de cuentas comitente.
- Cumplir con el procedimiento de conservación de los documentos relacionados al Sistema de Prevención de LA / FT.
- Soporte para atender los requerimientos de información de entes reguladores y contrapartes.
- Monitorear la eficacia de los mecanismos de control interno, procedimientos, políticas y métodos que el Agente utiliza en sus actividades y participar en la mejora continua de estos.
- Monitoreo de operaciones, perfiles de clientes y detección oportuna de operaciones inusuales.
- Generar, analizar y presentar al Oficial de Cumplimiento los reportes sistemáticos según el cronograma establecido por la normativa vigente.
- Soporte en tareas referidas a la Prevención de Lavado de dinero y normativa vigente en general.
- Colaborar con Auditoría Interna y dar soporte para auditorías externas recibidas.
- Interpretación y análisis de nueva normativa referida a la actividad de la empresa.
- Elaborar reportes al Oficial de Cumplimiento.
- Confección de Manuales de Políticas y Procedimientos.
Son requisitos indispensables :
- Egresado de Ciencias Económicas o Abogacía (no excluyente).
- Experiencia en compliance,
auditoría y control interno, procedimientos, cumplimiento normativo.
- Experiencia en puestos similares en Bancos o Entidades Financieras (no excluyente).
- Manejo avanzado de paquete office y sistemas de gestión.
- Disponibilidad full time.
Los interesados deberán registrarse y postularse a la búsqueda en nuestro sitio www.lectusconsultora.com o por correo aclarando en el asunto el número de referencia a [email protected]
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